Счёт депо открывается юридическому лицу на основании следующих документов:

• Поручения на открытие счета   Приложение 4;
• Договор счета депо;
• Анкеты Депонента с образцами подписей и печати
•  Анкета депонента (юр лицо), Приложение 2 к «Условиям депозитарной деятельности».
• Дополнительные сведения (юр лицо), Приложение 2-БВ к «Условиям депозитарной деятельности».
•  Анкета депонента (юр лицо), Приложение 2-ИН к «Условиям депозитарной деятельности».
   Обязательным является наличие в анкете Депонента образцов подписи лиц, имеющих право на основании учредительных документов действовать от имени юридического лица без доверенности, и оттиска печати. Указанные подписи  проставляются в присутствии сотрудника Депозитария, либо в Депозитарий предоставляется нотариально удостоверенная копия банковской карточки;
• Для юридических лиц-резидентов одновременно с анкетой Депонента предоставляются нотариально заверенные копии или копии документов из УФНС России, подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью :
  • свидетельства о государственной регистрации;
  • свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для лиц, зарегистрированных до вступления в силу Федерального закона от 8.08.2001г. №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц»);
  • учредительных документов;
  • свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
  • лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для открытия счета депо номинального держателя, счета депо доверительного управляющего).

  Кроме того, предоставляется заверенная нотариально или уполномоченным представителем юридического лица копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

• Для юридических лиц — нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

  • Договор счета депо;
  • поручения инициатора операции;
  • анкеты Депонента Приложение 2;
  • копий учредительных документов;
  • выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
  • документа, подтверждающего право уполномоченного представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению;
  • нотариально заверенный перевод документов, выданных на территории иностранного государства.

  Все документы, выданные на территории иностранного государства, должны быть легализованы для использования на территории РФ (консульская легализация, проставление апостиля).

  Если из текста доверенности, выполненной на территории иностранного государства от имени юридического лица, не следует, что при удостоверении доверенности нотариусом проверены полномочия доверителя на совершение юридических действий, содержащихся в доверенности, Депозитарий вправе потребовать от обратившегося лица документ, подтверждающий полномочия доверителя на выдачу такой доверенности.

  Открытие счета депо не ставится в обязательную зависимость от зачисления на него Депонентом ЦБ в момент открытия.

  При открытии счета депо номинального держателя дополнительно к тем же документам, которые необходимы для открытия счета депо юридических лиц-резидентов, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально. Вместо договора счета депо заключается  договор номинального держателя..

  При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, которые необходимы для открытия счета депо юридических лиц-резидентов, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, удостоверенная нотариально.

  Если в качестве получателя денежных выплат в анкете Депонента указано лицо, отличное от Депонента, то одновременно с анкетой  Депонент представляет в Депозитарий соответствующую доверенность.

• Анкеты для заполнения в соответствие с федеральным законом от 07.08.2020 №115-ФЗ:

 Анкета клиента – юридического лица
 Анкета бенефициарного владельца
 Анкета представителя — физического лица
 Анкета представителя — юридического лица
 Опросный лист клиента