СРО НФА направлено письмо от 16.09.2020 № 1809 (вх. от 16.09.2020 № 370284) «О системе управления рисками и административной ответственности» с предложением о внесении в законодательство Российской Федерации и нормативные акты Банка России изменений, направленных на исключение административной ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – профессиональный участник) в случае самостоятельной фиксации профессиональным участником сведений о допущенном нарушении при определенных условиях (устранение неблагоприятных последствий нарушения, принятия мер, направленных на исключение повторения аналогичных нарушений, отсутствие признаков преступления и т.д.).

Банк России рассмотрел предложение Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация».

Ответ Банка России от 12.01.2021 № 015-38/75 опубликован на сайте СРО НФА:

https://new.nfa.ru/upload/iblock/962/O-sisteme-upravleniya-riskami-i-administrativnoy-otvetstvennosti.pdf